本报记者张智北京报道。
随着经济全球化的深入发展和不确定性的增加，企业的商业环境和竞争规则发生了变化。近日，全国首个关于中小企业合规管理体系有效性评价的团体标准正式发布。
“随着经济全球化的发展，中国企业在全球经济市场的影响力不断提升，国际国内市场对中国企业合规管理的要求越来越高。企业合规体系建设逐渐成为增强企业抗风险能力的必然要求，也是企业进一步实现市场化、国际化的必然选择。”中国中小企业协会会长李子彬说。
《华夏时报》记者从起草组了解到，合规管理制度首先是中国金融业和国企走出去过程中被迫接受的国际制度。以有效防范和化解风险为目的，针对企业和员工的管理行为，开展有组织、有计划的管理活动，包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、问责、考核和合规培训等。
在走出去的过程中，以中国企业被国外监管机构或国际组织处罚的一系列标志性事件为契机，中国企业合规制度实践兴起。如今，企业合规已经成为企业走出去的必要条件。不仅监管部门在证券金融、食品药品安全、反垄断、数据保护、出口管制等领域大力推动合规。，但与此同时，企业也开始自发形成合规体系。
在李子彬看来，当前，中国经济发展正处于转变发展方式、优化经济结构、转变增长动力的攻坚期。中小企业发挥着举足轻重的作用，是扩大就业、改善民生的重要支撑。可以说，稳定中小企业就是稳定经济的“半壁江山”。然而，新冠肺炎疫情反复、国际形势复杂多变、原材料价格上涨、订单不足、供应链不畅等问题依然存在，给中小企业的生存和发展带来巨大压力。
在这方面，他说，通过规范合规的运营，让中小企业走得稳、走得远，对中小企业的健康可持续发展非常重要。
合规体系建设全面铺开。
据了解，2021年，中国中小企业协会正式启动了中小企业合规管理体系有效性评价团体标准的编制工作，并于今年5月23日正式发布，7月1日正式实施。
本团体标准确立了中小企业合规管理体系的一般原则和方法，规定了详细、专业的评价机制和指标。不仅可以指导中小企业开展合规管理，帮助中小企业规范自身经营行为，还可以为国家机关、认证机构、行业协会等相关机构所借鉴，弥补我国企业合规建设中的空不足，有效加强中小企业合规管理体系建设的指导性和可行性。
值得注意的是，这并不是中国合规体系建设的第一个标准。
2016年初，国务院国资委发布《关于全面推进法治国有企业建设的意见》，对我国企业提升法律合规管理能力、推进合规管理体系建设提出了要求。2016年以来，选择中石油、中移动、招商局、东方电气、中国铁工等5家中央企业作为试点单位开展合规管理试点，其他少数中央企业也同步实施。2018年11月，国务院国资委正式发布《中央企业合规管理指引》，要求中央企业按照全面覆盖、强化责任、协调联动、客观独立的原则，加快建立和完善合规管理体系，为企业开展合规体系建设及相关工作提供了政策指导。
“中国1.5亿市场主体中，95%的企业是中小企业。中小企业作为国民经济的重要组成部分，虽然规模小，但数量巨大，重要性不容忽视。”中国中小企业协会企业合规委员会首席顾问、最高人民检察院原副检察长、国务院法制办原副主任张琼说。
目前，我国非常重视和促进中小企业的发展。在《促进中小企业发展“十四五”规划》的指导下，中小企业在国民经济和社会发展中的地位进一步凸显。现阶段中小企业处于重要的战略机遇期，部分中小企业开始向高质量发展和系统化推进过渡。
“推进合规体系建设，加强依法合规经营，有效防范各类风险，加强法律人才培养，提高法律保障能力，必将为中国企业培育成为具有全球竞争力的世界级企业提供有力支撑。”中国法学会副会长、最高人民法院原副书记、副院长江必新说。
帮助企业符合国际规则。
在张琼看来，提高中小企业的合规管理意识，帮助中小企业建立合规管理体系，对中小企业的发展大有裨益，对经济社会的平稳有序发展具有重要意义。
目前，我国中小企业的“老大地位”非常重要，企业家的违法责任可能使企业面临很大风险。
上述起草组成员对《华夏时报》记者表示，企业合规不是合法性问题，而是生死问题。
“比如企业出海后，一旦被发现不合规，整个企业就会被拉入当地黑名单，无法进入那个国家，那么走出去的企业就会被直接叫停。和外企合作也是如此。如果他们不遵守规定，他们可能连参与合作的机会都没有。因此，合规在金融系统和国企之间的推动由来已久。现在随着中国进一步开放，中小企业的合规性也提上了日程。”上述起草组成员表示。
张琼还认为合规是中小企业的有力保证。建立一个良好合规的企业不仅可以提高组织的声誉和好感，还可以获得更多的合作机会。还可以增强第三方对企业的持续信任，最大限度地降低因不合规而带来的风险和相应损失，从而为中小企业的发展壮大打下良好的基础。
随着企业合规相关制度的进一步发展，企业合规带来的激励更加完善，合规管理也将为企业带来更加丰厚的收益。同时，通过合规实践，对中小企业进行全面梳理和检查，检查制度和管理是否存在缺陷和疏漏，全面提升抗风险能力，提升内部治理水平。
值得注意的是，标准还根据中小企业在发展过程中的实际情况，对中型企业、小型企业和微型企业的合规管理体系设定了不同的评价标准。
2022年是充满不确定性的一年。中小型微型企业的日子很不好过，他们的生存和发展面临着挑战。无论是从经济社会层面，还是从企业自身生存发展的角度，提高中小企业的合规管理都是中小企业实现可持续发展的“必答题”。
目前，《标准》正处于实施的初级阶段。中国中小企业协会表示，将以标准发布为契机，整合优势资源，深化交流合作，进一步推动中小企业合规管理体系建设的规范化和科学化，推动合规管理体系有效性评价团体标准的实施，帮助中国企业在新的发展格局下践行新的发展理念，实现高质量发展。
编辑:徐云倩编辑:龚
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