中证中国证券报记者了解到，9月27日，湖南证监局在其官网披露了《交易对手证券股份有限公司责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的决定》。
《决定》称，经查，方正证券湖南吉首人民路证券营业部现任总经理许借用他人账户买卖股票。方正证券未能严格规范工作人员的执业行为，未能及时发现并采取有效措施予以纠正。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定。根据《证券公司、证券投资基金管理公司合规管理办法》和《证券公司监督管理条例》的有关规定，湖南证监局决定对另一家证券公司采取行政监管措施，责令其增加内部合规检查次数，提交合规检查报告。方正证券应自本监管措施发布之日起6个月内，每3个月对所涉及的证券营业部进行一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内向湖南证监局提交合规检查报告。
同日，湖南证监局还披露了《关于对许采取监管谈话措施的决定》。湖南证监局经调查发现，许作为方正证券吉首人民路证券营业部现任负责人，存在以他人名义买卖股票的行为。上述行为违反了《证券法》的相关规定。根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的有关规定，湖南证监局决定对其采取监管谈话的行政监管措施。应于2021年10月22日上午10时携带本人有效身份证件到湖南证监局接受监管谈话。
原文:中国证券报·中国证券网
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