合规知识考试试题

1.什么是合规？

企业及其员工的经营管理行为符合相关法律法规、国际条约、监管规定、行业标准、商业规范、道德规范、企业自愿作出的承诺以及企业依法制定的章程和规章制度的要求。

二。合规性包括哪些类别？

反贿赂

反组织欺诈

个人信息的保护

反偷窃

信息安全

知识产权

技术和质量

职业保健

安全生产

环境保护

反垄断

公平竞争

消费者保护

政治和文化禁忌

出口管制

经济制裁

反洗钱

工作场所行为

机构治理

资格

劳动就业

以及财政和税收

特殊监管要求

国家安全评论

员工反贿赂

反员工欺诈

三。什么是合规激励？

在许多国家或地区，当不合规行为发生时，组织及其管理者以组织已建立并实施的有效的合规管理制度作为抗辩，以减轻甚至赦免行政、刑事或民事责任，这可能被行政机关或司法机关所接受。

四。企业合规的三道防线是什么？

第一道防线:企业的业务部门和全体员工；

第二道防线:综合合规管理部和集中合规管理部。

第三道防线:审计、纪检监察部门。

动词 （verb的缩写）合规专员需要哪些个人要求:

商业知识；

管理经验；

专业技能；

软能力。

6.企业合规管理体系的内容有哪些？

风险识别和评估。

识别合规风险，前提是找到合规义务。合规义务来自四个方面:

1.法律、法规和部门规章；

2.企业内部规章制度；

3.职业道德和伦理；

4.企业与其他单位签订的协议承诺。

合规管理行为

1.包括组织结构

2.系统和流程

3.合规管理的运行机制

4.合规管理反馈和改进行为。

合规文化塑造

七。合规管理体系的三大关键是什么？

1.人事。企业应安排具有合规经验的人员设计、运行和维护合规管理体系，并根据体系框架管理法律、政策和道德风险。

2.技术，先进的技术工具有利于推动合规管理体系的设计和运行；完善的技术平台可以有效整合各类风险，帮助企业防范和监控道德合规风险，实现事后快速反应；

3.系统。企业应当制定相应的制度，确保合规管理体系以合规风险为导向，通过优化业务流程提高合规管理效率，降低管理成本。

8.合规管理的九大要素是什么？

1.治理和领导力；

2.风险评估和尽职调查；

3.标准、政策和程序；

4.培训和交流；

5.员工报告；

6.案件管理和调查；

7.测试和监测；

8.第三方合规。

9.持续改进

九。企业合规管理工具箱有哪些内容？

1.文件约束:员工、客户、用户、合作伙伴和单方；

2.程序控制:确认权利、确认责任、资格限制、尽职调查、名单筛选和固定程序；

3.人工控制:跨级评审、跨部门评审、专家评审、复检、现场检查；

4.技术控制:空房间、设施、工具、标志、计算机和记录；

5.培训沟通:意识、知识、能力、习惯。

X.什么是企业合规不起诉？

企业合规不起诉是指由检察机关主导，督促犯罪企业建立健全符合一定条件的单位犯罪案件合规管理制度的制度。如果能在一定时间内通过监督检查，犯罪企业就不会被起诉。