如何组建一支优秀的刑事合规团队？
本文编译自王伟宁律师2022年6月18日在尚权律师事务所主办的“企业刑事合规实践”沙龙上的演讲。由于篇幅所限，我们将五个关键问题分成两个主题进行介绍。上一期，王伟宁律师通过介绍律师在涉案企业合规中可以发挥的三个作用以及在工作中需要具备的专业能力，为大家介绍了律师应该如何开展涉案企业的合规业务。在明确了角色定位和专业能力之后，本期我们将详细了解如何打造一支优秀的刑事合规团队。企业合规给刑事律师团队带来了哪些机遇和挑战？
继续:涉及企业合规的关键问题
03
团队形成
复合型专业结构
以笔者所在团队为例。通常，在一个案例中担任合规顾问时，涉案企业的合规团队将由4至6人组成，团队将配备:
1.资深刑事律师，保证对这种特殊风险的识别，以及与企业、第三方监管方沟通的畅通；
2.公司调查和尽职调查中的律师；
3.在公司合规部门工作多年的中高层人员，有足够的一线公司合规经验；
4.民商法律师或涉及各种特殊领域的律师，如环保、税务、数据等具体特殊内容。
诉讼律师和非诉讼律师的技能结构
星莱成立初期，团队中就吸纳了一些优秀的年轻律师，他们有特殊公司的非诉业务经验，所以在涉案企业的合规业务开展之初，就得到很多第三方，检察院，包括企业的认可。非诉律师有一些非常好的习惯:第一，会尽快收集涉案企业的公开信息。与诉讼律师相比，非诉讼律师在主动性、完成度和反馈速度上做得更好；另一个是合规顾问需要对企业进行尽职调查。律师会按照类似的企业，类似的领域，整理形成一个基本的名单。根据每个案件的特殊情况，在基础清单上进行针对性修改，兼顾全面性、针对性和高效性。
资深律师与年轻律师合作的等级结构
资深律师通常具有一定的团队管理经验，有利于开展涉案企业合规业务时的工作安排和工作进度的把握。在业务发展过程中遇到困难时，资深律师积累的经验也能帮助团队找到突破点。同时，资深律师在对外交流中更容易获得信任和认可，为业务发展的全过程打下良好的基础。年轻律师在团队的组织上也是非常需要的，因为相对来说他们的时间和精力更加充裕，而且一个很现实的事情就是费率比较低，所以工作项目的执行更好，委托人对收费的接受度更高。
因此，在团队建设过程中，资深律师应该是掌控大局的主导者和领导者，年轻律师应该是负责具体工作的执行者，这不仅有利于项目的合理推进，也有利于年轻律师的成长。
合理的内部工作流程
合理的内部工作流程主要指两个方面。一是内部分工，明确人员职责；二是设置标准化的工作流程，保证输出结果的质量和结果的统一性。结合上一点资深律师和初级律师的职级匹配，笔者所在的团队在每个案件中都会配备不同的角色，比如:
1.牵头合伙人负责全案对接，把握节奏，不同时间点与企业、第三方、检察机关沟通；
2.指定一名专业能力和经验相对丰富的项目负责人，对现场工作节奏的把握、工作的开展和工作的全面性起到全面负责的作用；
3.主办律师涉及到很多具体工作的实施，包括写清单、识别法律风险、对接材料等，都要在项目负责人的领导下具体实施。
4.律师助理，合规作为一种非诉业务，确实有很多基础的、复杂的工作。要整理好基础文件，协助主办律师完成材料收集和法律研究。
总的来说，整个团队的构成可能会区分以上四种角色，然后进行合理的搭配，形成准确的内部工作流程。同时要保证这个结果的输出至少是统一的，这个内部团队的输出要同步。
寻求外部合作
对外合作可以分为不同的形式，可以是不同团队之间，甚至是不同律所之间。只要能有效提供专业知识，符合接受条件的合作形式都是有效的。在合规整改案例中，我们经常会遇到需要寻求外部合作的情况。比如在建立数据安全和网络安全的合规体系过程中，有时第三方机构会明确提出引入网络安全评估机构，对项目出具评估报告。显然，这是合规律师无法独立完成的事情，有必要引入网络安全评估机构。例如，在涉及税务和财务管理的企业合规整改项目中，可能还会有会计师和具有专业税收筹划技能的人员参与，以帮助合规团队更好地完成合规工作。
04业务发展和整合
律师作为辩护人的具体工作
一个
申请相关企业的合规性。
第一点是判断是否符合第三方机制的适用条件，提出第三方机制的适用。比如江苏省尽量保证申请企业的合规整改案例，鼓励第三方机制的应用。“能够符合法律法规”的原则为辩护律师的工作提供了更好的选择。
2
跟踪并协助涉及合规整改的企业。
第二点是跟进第三方机制的落实，协助合规建设的相关工作。如前所述，涉案企业的合规顾问并不了解案卷内容，需要与辩护律师互动了解一些细节。这种互动要保证不能突破底线，但同时也要尽可能推进第三方机制的实施。因此，辩护律师需要在不同的节点做出有效的判断和互动。
三
维护当事人的权利
第三点是在第三方机制运行过程中维护当事人的权利，对其权利受到的损害向检察院提出申诉或举报。《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见》明确提出，检察机关有责任处理异议、申诉、控告等相关申请。在第三方机制运行过程中，由涉案企业个人以及辩护人、诉讼代理人或其他相关单位人员依法执行。在第三方机制运行过程中，维权者作为涉案主体的监护人，要时刻关注企业的权利是否受到侵害，如果受到侵害，可以随时提出申诉和控告。但同时也要与检察院保持良好的互动，及时将委托人或被整改单位合理合法的申请和要求传递给检察院。
此外，刑事案件中可能存在实际上并非犯罪嫌疑人的涉案企业，因为《指导意见》规定，企业职工实施的与生产经营密切相关的刑事案件，也可以适用于涉案企业合规。团队在北京做的第一个企业合规案例，公司高管涉及内幕交易，在刑事案件中与企业没有直接关系。但企业根据企业发展需要，主动整改企业合规，希望完善企业保密制度。最终，犯罪嫌疑人因涉案企业合规而得到宽大处理。这种情况下，高管的辩护律师可能不是公司的辩护律师，所以辩护律师确实需要履行与检察院良好互动的义务。
四
出席听证会
第四点是参加审查逮捕、决定起诉或者变更强制措施的听证，向办案机关提出从轻处理意见。根据《人民检察院关于审理案件的规定》和指导意见3，检察院一般对作出不批准逮捕、不起诉、变更强制措施等决定的刑事案件举行听证。作者团队处理的至少十几起案件已经举行了听证会。在听证会期间，辩护律师必须就社会危害和其他方面发表意见。
律师合规顾问的具体工作
一个协助企业制定合规计划。
第一点是帮助有关企业制定合规计划，拟定合规承诺时限。在制定合规计划之前，应提前进行尽职调查和风险识别。在识别企业的风险后，可以制定具有特殊和综合意义的初步合规计划，并拟定合规计划的完成期限。
2
协助企业实施合规计划。
第二点是帮助涉案企业落实合规计划，构建合规管理体系。《涉案企业合规建设、评估和审查办法》里明确规定为了落实合规计划，完成合规建设，企业应当作出合规承诺以及合规优化的宣示 4 、设置负责与企业特点相适应的合规管理机构和管理人员 5、建立健全合规管理制度机制 6、为合规管理机制提供必要的人力财力物力保障 7、建立监测
免责声明：本平台仅供信息发布交流之途，请谨慎判断信息真伪。如遇虚假诈骗信息，请立即举报
举报
