深交所:全市场注册制推出还需时日

中新经纬7月30日电深交所网站30日披露了2021年深交所总经理工作报告。其中提到，下一步要落实注册制改革“三原则”，积极推进全市场注册制准备工作，确保改革顺利实施。

具体来看，报告提到，自2021年股东大会以来，深交所巩固和深化了创业板注册制改革成果，为全市场注册制改革奠定了坚实基础。

一是实施全市场注册制的准备工作。开展注册制改革专题讨论，制定专项工作方案，加强与市场机构的沟通协调，扎实推进筹备工作。

二是查创业板注册制。坚持创业板定位，严把市场入口关。深入贯彻注册制改革“三原则”，认真履行改革实施主体责任，着力提高资源配置有效性，充分发挥创业板功能。

三是加强审计机制建设。继续增强审计透明度，推进“四公开”，提高审计工作质量和效率。优化上海市委结构，成立兼并重组委员会，加强对成员的管理和监督。

四是评估完善制度规则。综合评估创业板注册制运行情况，加强现场监管，促进中介机构提高执业质量。完善注册制和承销机制。

第五，坚决防控廉政风险。加强上市审核全过程权力运行的制约和监督，严格执行防火墙制度，防止利益冲突。

截至2022年6月底，创业板注册制共登记IPO 351宗，再融资341宗，重大资产重组13宗，成功上市330家，融资总额3007亿元，创业板上市公司超过1100家。

对于下一步的重点工作，报告谈了五个方面。

一是坚决维护市场安全稳定运行。认真落实证监会的部署要求，以“稳”求“进”，以“进”巩固“稳”。完善全方位风险监测体系，加强宏观形势和重点风险研判，加强相关因素分析，提前做好应对预案。对债券违约实行差别化分类处理，继续推进风险公司清算。

二是深入推进重点改革任务落实。落实深交所“高质量创新资本中心和世界级交易所”建设纲要和“十四五”发展战略规划，引领深交所长远发展。落实注册制改革“三原则”，积极推进整个市场注册制的各项准备工作，确保改革顺利实施。坚持创业板定位，强化全链条审核，压实发行人和中介机构责任，保持创业板注册制高质量运行。继续提高上市公司质量，完善基础制度，加强信息披露，畅通多元化退出渠道。发挥地缘优势，主动融入“双区”建设和深综改试点，推进科技成果和知识产权交易中心、大湾区债券平台建设等任务，稳步实施互联互通存托凭证业务，推进高水平双向开放。

第三，积极服务经济高质量发展。充分发挥交易所平台功能，落实进一步支持企业发展和服务实体经济的16条措施，提高融资效率，优化监管服务，有利于稳定经济市场。完善市场培育服务体系，优化整合“培育环节”、“科学环节”等平台功能，构建一体化智能服务平台，协同当地服务网络赋能。大力发展交易所债券市场，进一步扩大基础设施公募REITs试点资产范围，推动落实募集机制，进一步拓宽创新产品覆盖面。积极推动ETF产品发展，突出绿色低碳特色，提供更多风险管理工具，丰富深交所指数系列，为中长期资金“来而留”创造良好环境。

四是巩固提升技术能力。扎实推进南方中心二期工程，为行业发展提供安全高效的基础设施。以完善“公司画像”制度为牵引，构建公司监管全生命周期中间层体系，提升科技监管水平。保持技术领先，开展创新技术的研究和应用，培养技术领域的高科技人才，推动形成共建、共治、共享的“数字智能”产业新生态。

第五，继续加强政治领导。坚持加强党对交流工作的全面领导，坚持交流工作的政治性和人民性。以巡视整改为契机，持续强化从严管理，加快形成从严氛围。强化“活得太苦”的意识，提高内部管理精细化水平，严格财务、项目、资产管理。完善人力资源管理体制机制，增强激励约束效果。动态调整优化防控措施，确保交易所正常运行和人员安全。

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