上市公司职能部门架构

1.目的:为了更好地改善企业管理，明确企业管理组织程序，达到提高企业管理效率的目的。

2.适用范围:本制度规范了公司组织结构的组织架构、部门设置、职责和职能，适用于企业内部管理和运作。

3.职责:

3.1.行政部负责公司组织结构管理体系的制定。根据公司的发展需要，制定、修改、分配和检查公司的组织结构，并根据组织设置制定各部门的职责和工作职责，以及工作流程。总经理审核，董事长批准。

3.2.其他部门应配合行政部管理公司的组织机构，并根据组织机构规定的部门职责和岗位职责要求做好各自的工作。

4.组织管理办法

4.1组织结构图

4.2组织设置

4.2.1公司的组织与管理在总经理的领导下，总经理对董事长负责，董事长对董事会负责，监事会负责监督公司的经营。

4.2.2公司的组织和管理可分为三个层次:顶层、中层和基层。

4.2.3管理层由高到低的顺序分别为董事长、总经理、副总经理。

4.2.4根据组织管理原则，岗位和部门如下:

①高级管理人员:董事长、总经理、副总经理。

②中层:8个部门负责人。

③基层:各部门下属管理机构负责人及基层人员。

4.2.5部门设置的职能:

①行政部:负责建立公司各项行政管理制度，检查各项管理制度的执行情况；落实岗位责任制和工作标准，密切各部门工作关系，加强合作协调，做好衔接和协调工作；根据公司业务需要，向总经理提交年度人力资源规划报告、考核制度及执行情况。

②会计部:编制月度、季度、年度基础财务报表和税务报表；根据资产负债表、利润表和现金流量表的数据，结合公司的业务水平，以及公司的经营活动、投资活动、筹资活动对利润的影响，分析期间的财务状况和经营成果。根据分析结果，结合业务水平，选择重点提出改进建议，从而在财务清晰的基础上保持公司的健康稳定运行。

③客服部:全面负责公司产品的售前售后，制定并执行各项售前售后制度，为公司运营提供有效支持，负责部门内部管理。

④业务部:根据公司业务发展战略和规划，研究制定公司业务的市场定位和发展规划，拟定相应的实施方案并组织实施；组织客户关系管理，建设、运营和维护客户关系管理系统，制定统一的标准和规范；根据业务发展需要，配合公司营销策略，组织阶段性营销活动；协调一线营销部门在营销过程中遇到的各种困难和问题；分解、下达、落实年度或阶段性经营指标，组织考核评估，推动营销团队完成公司各项经营指标。

⑤工程部:负责新产品、新工艺的设计开发管理；负责处理工厂生产过程中的各种异常情况，协助工厂及时处理问题，确保产品满足客户要求；负责接收和审核业务部门处理订单所需的技术资料，协调和安排订单的相应准备工作。负责公司机器的日常维护和正常运行。

⑥生产部:其主要职能是根据公司的经营目标和经营计划，根据产品品种、产量、质量、资金和交货期的要求，采取有效的方法和措施，对生产人员、材料、设备、能源等资源进行计划、组织、指挥、协调和控制，以确保按计划生产出满足市场需求的产品。

⑦质量部:负责实施公司的质量方针和目标，策划和组织公司质量管理体系的运行、保持和绩效改进；负责公司各项质量管理体系的建立和实施，以及“5S”“零缺陷”“全面质量管理”等各项质量活动的组织和推进；负责各部门质量管理的内部质量审核；负责制定和实施来料、半成品、成品的质量标准、质量检验程序和各种质量记录表格，对出厂产品的质量负全责；负责所有员工的质量教育和培训；负责各类质量事故的调查处理，各类质量异常的仲裁，配合营销中心调查处理客户投诉和退货。

⑧资本运营部:负责制定集团及子公司的各类融资计划；为公司资本运作提供建议和决策支持，参与风险评估、投融资方案评估，负责组织编制可行性分析报告、商业计划书等。研究完善公司资本运营和资产运营的相关工作流程、工作规范和管理制度。

5.公司的责任

5.1董事会的职责

根据《公司法》和《公司章程》的规定，公司董事会是公司经营的决策机构，是股东会的常设权力机构。董事会对股东大会负责。

5.1.1.负责召集股东会，执行股东会决议，并向股东会报告工作；

5.1.2.决定公司的生产经营计划和投资方案；

5.1.3.决定公司内部管理机构的设置；

5.1.4.批准公司的基本管理制度；

5.1.5.听取总经理的工作报告并作出决议；

5.1.6.制定公司年度财务预决算方案、利润分配方案和弥补亏损方案；

5.1.7.对公司增加或者减少注册资本、分立、合并、终止和清算等重大事项提出建议；

5.1.8.聘任或者解聘公司总经理、副总经理、财务负责人，并决定其奖惩事项。

5.2监事会的职责

根据《公司法》和《公司章程》的规定，公司监事会是公司的经营监督机构，监事会行使以下职权。

5.2.1.检查公司的财务会计活动；

5.2.2.对董事长、董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律法规或者公司章程的行为进行监督。

5.2.3.提议召开临时股东大会；

5.2.4.要求公司高级管理人员纠正其损害公司利益的决定和行为；

5.2.5.履行公司章程赋予的其他权利和义务。

5.3公司高级职位的职责

5.3.1主席的职责:

5.3.1.1，负责召集年度股东大会，主持股东会议，向股东做年度及下一年度工作报告。

工作计划。

5.3.1.2，召集董事会会议，负责研究制定和组织公司的重大经营方针和战略目标。

修改章程并监督实施。

5.3.1.3，负责审批公司的机构设置、公司主要管理人员的人事安排，全面监督公司的经营管理。

系统的操作。

5.3.1.4，行使公司章程规定的法定代表人的职权，对股东和董事会负责。

5.3.1.5根据公司章程赋予的职责和权限，履行董事长职责。

5.3.2主管的岗位职责

5.3.2.1负责监督董事、经理和其他管理人员执行公司章程和股东大会决议。有权监督公司重要岗位的任命程序。

5.3.2.2负责检查公司的业务和财务状况，有权检查和监督业务和生产合同、会计账簿、凭证、营销账目等资料。

5.3.2.3负责审核董事会向股东大会提交的会计报告、经营报告、利润分配等财务资料，并有权以公司名义委托注册会计师和执行审计师进行审核。

5.3.2.4 .根据公司经营情况，建议召开临时股东大会，请董事会成员或公司经理汇报公司经营情况。

5.3.2.5，按照公司章程赋予的职责和权限，履行监事的监督职责。

5.3.3总经理职责

公司总经理由董事长提名、聘任和解聘，对董事长和董事会负责。

5.3.3.1，全面主持公司生产经营管理工作，对董事长和董事会负责；

5.3.3.2，组织实施董事会决议。有权对项目选择、投资、资金借贷和筹集、中短期目标和任务的实施、公司管理机构的整合、关键人员的任免、经营管理制度的制定、重大对外事项等进行经营决策，并对其负责；

5.3.3.3，组织并带领管理团队认真讨论，集思广益，确保公司年度计划和任务的顺利完成；及时将经营管理过程中出现的新问题提交董事会讨论，形成新的决议并尽快实施；

5.3.3.4，组织实施公司内部人事和财务管理方案；

5.3.3.5，列席董事会和股东会议；董事会授予的其他权力；

5.3.3.6，根据公司章程赋予的职责和权限，履行总经理职责。

5.3.4副总经理职责

公司副总经理由董事长提名、聘任和解聘，对总经理、董事长和董事会负责。

5.3.4.1在董事会和总经理办公室的领导下，在董事长和总经理的授权下，负责公司的日常管理工作；

5.3.4.2，负责公司生产经营计划的实施，并监督各部门计划的实施；

5.3.4.3，负责检查各项制度的执行情况；负责制定和实施公司的业务发展计划；

5.3.4.4，负责用人、培训、考核、奖惩、降职、辞退等工作。公司人员；

5.3.4.5负责在其他方面与总经理合作。

5.3.4.6根据公司章程赋予的职责和权限，履行副总经理的职责。

5.3.4.7和副总裁在总经理的授权下工作，对总经理负责。

5.3.5董事会秘书的职责

公司董事会秘书由董事长提名、聘任和解聘，对总经理、董事长和董事会负责。

5.3.5.1，保证董事会办公室日常工作正常有序进行；负责管理股东大会和董事会的重要文件，保守公司秘密；负责股东大会和董事会之间的内外公关联络和协调；组织或协助组织公司股东会、董事会和重大会议；在董事会和各种重要会议前做好准备，并做好会议记录。

5.3.5.2，撰写集团和董事会的各种重要公文；负责收集和整理董事会文件的书面材料；负责董事会及办公室各类进出文件的登记，并根据需要复印、保管、归档；董事会日常公文的撰写、校对、打印、复印、上报、传递和归档；负责组织和记录董事会的日常会议。

5.3.5.3，承担董事长的日常接待工作，安排来访人员的约见，处理各种来信来访。接受董事长临时指派的工作；处理董事长出差及对外活动相关事宜；定期向主席汇报。

5.3.5.4，配合董事长继续完善集团管理模式和部门职责；协助董事长指导其他项目的运作。

5.3.5.5借鉴了证券交易所上市规则中规定的董秘函和斗篷的相关制度。

XXX科技有限公司

行政管理部

2022年8月