辽宁农信李家臻

中奖者:辽宁省农村信用社

获奖项目:IT服务管理平台

资料来源:第五届农村中小金融机构科技创新优秀案例评选

在“第五届农村中小金融机构科技创新优秀案例评选”中，共有30家农村金融机构提交了110个相关案例，辽宁农信“it服务管理平台”项目受到评审专家的一致好评，荣获“网络影响力十大优秀案例”。

IT是银行实体经济发展的命脉，金融科技是银行发展的基石，IT服务管理平台是IT部门高效运转的关键，自主管控是IT部门的重要选项。

由大连九所网络有限公司建设的辽宁省农村信用社IT服务管理平台，在刚刚过去的11月荣获“2021第五届农村中小金融机构科技创新优秀案例:网络影响力十大优秀案例”，基于自主可控的软硬件平台已投入使用。

作为银行业自主可控产业的核心，金融创新全面推进。it服务管理平台作为辽宁农信股份有限公司创新项目之一，分IT+基础软硬件两步走，逐步实现本地化改造。

适用于IT服务管理平台的国产软硬件清单:

一、项目背景和意义

多年来，辽宁农信社的信息系统建设和运维都采用外包科技公司人员留在现场配合开发的方式，对辽宁农信社的金融科技发展起到了重要的补充作用。在传统的IT外包管理模式中，主要目的是要求银行业金融机构在风险可控的前提下开展IT外包活动，以确保自身能够掌握核心建设能力和关键技术。虽然界定了信息技术外包的范围，但没有提出详细的管理要求。在对辽宁农信公司现有外包管理模式进行深入研究的过程中发现，要想通过信息技术外包管理提升银行自主可控水平，需要重点加强信息化自主建设能力和自主创新能力的管理。因此，全新的it服务管理平台需要进一步丰富和完善原有的业务管理需求，以辽宁农信现有的传统IT外包为基础，整合自主可控的管理需求，形成新的管理体系，既适合IT外包管理，又能以管理手段达到促进全行流程自主可控的目的。以更加全面、完善、多维度的管理体系为建设目标，农信科技团队与大连九所网络有限公司共同完成了全新it服务管理平台的研发。

该项目的建设意义在于:一是打通需求、开发、运维的信息通道，快速响应省联社各法人分支机构、部门提出的问题单、运维工单、业务需求单，实现审批、立项、开发、测试、验收、费用结算全过程在线可视化、在线处理。二是在项目实施过程中，通过系统功能细分，建立细分功能的工作量基准数据库，为软件成本分析提供参考。再次，从工作经验、专业技能、沟通能力、面试成绩等方面细化了供应商人员的分级标准，进一步完善了分级、升级、降级的流程。第四，进一步丰富供应商和人员考核的KPI指标和维度，增加工作完成度、完成度、质量、文档等可量化指标，确保考核的合理性。五是实现移动办公，进一步提高管理的便利性。第六，要在制度上做一个全面的标记，以便于后续的合规性检查和对人员行为的审计。同时，根据《银行业金融机构外包风险管理指引》第五条“银行业金融机构应当制定外包风险管理框架和相关制度，并纳入全面风险管理体系”和《商业银行信息科技风险管理指引》第十五条“商业银行应当制定全面的信息科技风险管理策略，包括但不限于以下领域:信息分类和保护。信息系统开发、测试和维护。信息技术的操作和维护。门禁。物理安全。人员安全。业务连续性计划和应急响应。”要求，对外包人员的访问权限进行限制和管理。

二。项目结构和实施内容

IT服务管理平台围绕一个平台、三个终端、四个核心来构建。一个平台是IT服务管理平台，另外三个是WEB、APP、小程序，另外四个是项目管理、需求管理、外包管理、人力考核。

从项目、外包、需求、人力等方面。WEB全面实现了项目管理全工具化、外包管理全电子化、需求管理全流程化、人力决策管理可视化等四大目标功能。

APP为农信用户提供移动流程审批和业务信息快速查看，提升我社业务流程管理能力。

小程序为外包用户提供了移动端各流程的申请、工作汇报、任务查看等功能，提供了更快捷方便的体验。

项目管理包括项目信息管理、项目团队管理、项目计划管理、项目进度管理、项目沟通管理、项目文档管理、项目问题管理、项目风险管理和项目周报管理。解决了项目实施过程中项目进度不明确的问题，降低了项目风险，使实际项目成本、时间、范围透明化，可以作为后续项目规划的参考。

需求管理包括需求信息管理、需求流程审批、需求任务管理、需求更新列表管理、需求评估管理、需求取消管理和需求文档管理。解决了公司机关、省协会业务部门的在线可视、在线处理、透明等问题，处理需求探索、开发、测试、上线等阶段的信息。

外包管理通过供应商管理、外包人员管理、合同管理、人力预算管理、面试管理、录取管理、离职管理、变更管理、考勤管理、休假管理、工作汇报管理、年度计划管理、借调人员管理、招投标信息管理。提高业务办公效率，从工作经验、专业技能、资质、面试结果等方面对供应商和外包人员进行评估，对合同和借调人员进行管理。

人力评估包括质量缺陷分析、工作效率分析、人力闲置分析和供应商合规性分析。通过工作任务和工作申请的数据管理，对人力、工作效率、懈怠行为、供应商的合规性等质量缺陷进行可视化分析和展示。

第三，项目创新

本项目的创新之处在于围绕系统中的需求管理数据、项目管理数据、外包管理数据、人力考核数据四种数据建立完善的数据分析模型，综合运用多种大数据量化分析方法，辅助管理者进行科学决策。

本项目采用的数据分析模型主要包括:

基于FAHP的需求风险预测模型

需求管理是整个IT技术项目中最重要的部分。需求管理数据的风险分析可以有效控制项目风险，保证项目的质量和数量。由于需求管理的数据具有多样性和非结构化，本项目采用基于FAHP的方法，通过模糊数学将需求管理的参数转化为量化指标，形成模糊数据集。通过模糊集理论进行相应的运算和变换，建立需求风险预测和评估矩阵进行风险评估，从而做出合理的决策方案。

基于PERT的项目进度管理模型

由于环境变化、技术变革、资源约束等不确定因素的存在。在计划阶段，项目的持续时间通常不是完全确定的。本项目采用PERT非确定性网络分析方法，按照β概率分布统计影响项目推进的因素。然后通过期望值和均方差建立项目进度管理模型，生成项目计划和推进的改进方案。此外，还可以根据项目中各种因素的变化实时进行同步优化。当项目中各种资源发生变化时，严格控制项目需求风险，有效降低项目中意外因素的影响。

基于SOM的供应商分类及价值评估模型

供应商的质量决定了关键项目资源的匹配程度，甚至是IT项目成功的决定性因素。正确的供应商评估和资源配置可以为项目推广提供关键的核心竞争力。项目中对供应商数据的分类和价值评估模型采用了自组织神经网络的SOM分析模型，非常适合数据挖掘和分类归纳，具有响应速度快、分类结果准确的特点。对供应商的人员、项目、业绩、绩效等多维度指标进行量化分析后，可以准确评估供应商的价值，为IT项目管理提供决策参考。

基于CLV的人员效率评价模型

作为项目实施的重要因素，人员效率对项目开发过程有着重要的影响。无论在前期准备还是技术实施上，项目都特别依赖人员的效率。本项目采用CLV法对人员的产出效率进行评估分析，将成果质量、工作效率、人的懈怠等指标转化为计算权重，通过建立的公式进行计算，从而得出IT项目管理所需的资源满意度的结果，达到提高和提升人的效率的效果，为人员管理和工作考核提供参考。

四。技术实现的特征

项目建设中功能组件的选择符合银监会《关于运用安全可控信息技术加强银行业网络安全和信息化建设的指导意见》的要求，响应了国家加强和实现自主可控的政策号召。同时充分满足系统高并发、快速响应、易扩展的特点，采用国产核心组件与开源开发组件相结合的技术架构模式，既满足了系统建设科学、合理、有效运行的要求，又实现了金融科技核心技术的自主可控。

该系统的技术架构设计如下:

系统搭建在国产Kylinos平台上，数据层主要使用Gbase和大数据平台。Gbase主要存储外部数据、内部数据和系统运行时数据，部署系统的缓存服务。模型层主要使用Mybatis Plus和HikariCP来持久化数据；逻辑层主要完成业务逻辑的处理和变量模型的计算；Nginx用于访问跨域调用，RocketMQ用于准实时，批量数据以文件的形式，展现子系统和服务子系统之间的通信通过SpringCloud组件的集成实现。表示层主要由一些UI组件MVC模板引擎组成，主要负责Web界面的展现。Zookeeper用于加载和监控表示层和逻辑层之间的交互。

动词 （verb的缩写）项目过程管理

1.需求分析阶段

此阶段为2020年11月至2021年1月，主要完成业务需求调查、业务需求分析、业务需求确认和技术架构的高层设计。提交的文档如业务需求说明书、软件需求说明书、需求阶段风险评估报告等。

2.系统设计阶段

此阶段为2021年1月至2021年3月，期间主要完成系统设计、业务原型设计、UI规范设计、数据库设计。提交了概要设计说明书、数据库设计说明书、详细设计说明书、项目开发说明书等文档。

3.系统开发、测试和在线准备。

此阶段为2020年3月至2020年7月，期间主要完成技术架构分析、业务培训、系统开发、系统测试、业务培训、BUG修复、上线准备。提交了恶意代码和后门程序检查报告、用户手册、系统开发总结报告、测试计划、测试用例、测试报告、测试总结报告、项目总结报告等文档。

4.项目上线试运行和试点银行推广。

此阶段，2021年8月至2021年9月，完成辽宁农信股份有限公司的安装部署、用户培训、试运行、推广工作，并根据农信股份的上线运营使用情况，优化后续管理。

不及物动词项目推广

2021年8月起，项目前期推广至辽宁省农村信用社。从试点效果来看，系统运行稳定，很好地解决了以下问题:

1.借助一系列评估模型，对外包人力进行评估和分析，以提高人力管理水平。

2.IT服务管理平台的建设基于项目管理数据、需求管理数据、外包管理数据、人力评估数据等。，并全面分析供应商的人力工作情况，尽可能避免因人员管理疏漏导致部分数据无法识别的问题。

3.在系统建设过程中，可以更好地帮助银行进行统一的数据治理和数据管理。

4.在立项过程中，及时发现内联系统的不足和缺陷，及时查漏补缺，完善相关制度。

5.引进先进的考核模式和考核策略，使辽宁农信股份有限公司与时俱进，勇于接受和创新先进的技术和管理方法。

6.改变传统的纸质审批模式，逐步采用基于信息系统网上审批和移动审批的审批模式，逐步提高人员的工作效率和时效性。

7.所有的审批结果都是有据可依的，容易调整。无论社会环境或相关政策如何更新，平台都能做出相应的调整，以应对时代的变化。

8.需求处理过程信息公开透明，让企业机构和业务部门清晰了解科技进步，减少沟通中的信息错误。

七。项目有效性

本项目建立了适合辽宁省农村信用社信息科技的it服务管理平台，按照银行、保险机构信息科技外包风险监管办法，对IT服务过程中的人员、资产、信息进行管控。通过数据分析和系统实施，实现了以下主要目标:

1.使外包过程中的信息公开透明；

2.在外包服务的过程中，实现明确的任务和工作流程，从而达到全面达标。

3.在外包管理过程中，可以改善繁琐的工作，提高工作效率；

4.项目建成后，系统可实现单节点100户并发能力，更好地优化农村信用社科技工作效率，使科技方面的人力工作情况清晰透明，有针对性地解决问题，提升整体科技管理水平。

八。项目经验总结

通过IT服务管理平台的RD和建设，可以从外包管理的顶层设计入手，建立完善的供应商和供应商管理办法，明确供应商和供应商的考核目标，构建完整的管理分析场，实现IT外包的风险控制能力。二是从科技项目管理入手，进一步细化项目管理标准，从年度计划到项目实施，实现组织级项目全生命周期管理，加强项目整体管控，实现科技自主能力提升。第三，通过需求全流程集中统一的流程管理，使法人和商家的诉求得到及时响应和解决。

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