A、二级托管人
B、监管人
C、分托管人
D、总托管人
正确答案：A
2、资产收益的标准差越大，表明资产收益率的波动性()。
A、不确定
B、越大
C、越小
D、不变
正确答案：B
3、在报价驱动中，做市商的收入来源是()。
A、投机收入
B、手续费、佣金收入
C、买卖证券的差价
D、投资收入
正确答案：C
4、下列关于优先股的说法，错误的是()。
A、优先股股东参与剩余资产分配时，一般按优先股的市场价值清偿
B、只有在特殊情况下，如讨论涉及优先股票股东权益的议案时，优先股股东才能行使表决权
C、优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产
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D、从风险角度看，优先股票风险小于普通股票
正确答案：A
5、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的()。
A、实际价值
B、账面价值
C、内在价值
D、票面价值
正确答案：A
6、目前，我国封闭式基金托管费一般按基金资产净值的()的年费率计提。
A、0.1%
B、0.15%
C、0.5%
D、0.25%
正确答案：D
7、就证券市场监管原则看来，证券监管机构的首要任务和宗旨是()。
A、加强证券市场监管
B、严格证券市场执法
C、维护证券市场稳定
D、保护投资者利益
正确答案：D
8、地方政府为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券，与特定项目或部分特定税收相联系。其还本付息来自投资项目的收益、收费及政府特定的税收或补贴，这种债券是()。
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A、普通债券
B、专项债券
C、长期债券
D、一般责任债券
正确答案：B
9、我国《证券投资基金法》自()起施行。
A、2004年10月8日
B、2006年7月1日
C、1997年11月14日
D、2004年6月1日
正确答案：D
10、注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得证券、期货相关()
许可证。
A、执业
B、业务
C、营业
D、审计
正确答案：B
11、下列是以动产作为担保的债券是()。
A、抵押债券
B、保证债券
C、质押债券
D、信用债券
正确答案：C
12、申请办理股票非交易过户登记时，如果涉及国有主体所持股份的，还需要提供()。
A、商务部的批准文件
B、国有资产监督管理机构的批准文件
C、国务院的批准文件
D、国家发展改革委员会的批准文件
正确答案：B
13、自20世纪80年代初以来，西方国家掀起了一场以()为主要目标的金融自由化运动。
A、分业经营
B、放松金融管制
C、投资者法人化
D、证券市场网络化
正确答案：B
14、股票本身没有价值，但股票是一种代表()的有价证券。
A、债权
B、资金权
C、财产权
D、转让权
正确答案：C
15、在金融市场上，()使得资金供应者在数量、期限和工具等方面自由选择，比较灵活。
A、间接融资
B、主动融资
C、直接融资
D、被动融资
正确答案：C
16、公司首次公开发行股票并申请在创业板上市，需满足的条件是()。
A、最近三年连续盈利，净利润累计超过3000万元
B、最近两年连续盈利，净利润累计超过3000万元
C、最近两年连续盈利，净利润累计不少于1000万元
D、最近三年连续盈利，净利润累计不少于1000万元
正确答案：C
17、经常出现溢价或折现交易现象的是()。
A、投资者保护基金
B、社保基金
C、封闭式基金
D、开放式基金
正确答案：C
18、质押式回购参与者不包括()。
A、在中国境内具有法人资格的非银行金融机构
B、经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行办事处
C、在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构
D、在中国境内具有法人资格的非金融机构
正确答案：B
19、企业向银行间市场特定机构投资人发行非公开定向债务融资工具应在()注册
A、银监会
B、银行间市场交易商协会
C、证券业协会
D、证监会
正确答案：B
20、从事证券服务业务的财务顾问机构和会计师事务所，属于证券()机构
A、代理
B、评估
C、中介
D、财务
正确答案：C
一、单项选择题(选项为4个)
1、具备两年(含两年)以上股票交易经验的投资者申请开通创业板交易时，签署《创业板市场投资风险揭示书》( ) 后，可以开通创业板市场交易。
A、当日
B、两个交易日
C、三个交易日
D、五个交易日
答案: B
2、中国结算深圳分公司及上海分公司集中批量发送存量客户A股、B股证券账户首次股票交易日期的信息，数据统计口径为: ( )
A、以证券账户为单位进行统计，即-一个证券账户对应一个首次股票交易日期。.
B、两个市场账户合并后对应一个首次股票交易日期。
C、包括证券账户无首次股票交易日期的信息。
D、深圳发送的账户信息含小额休眠及不合规账户。
答案:A
3、关于创业板股票交易异常波动和澄清的规定是:()
A、股票交易被中国证监会或者深圳证券交易所根据有关规定、业务规则认定为异常波动的，上市公司应当于次一交易日披露股票交易异常波动公告。
在特殊情况下，交易所可以安排公司在非交易日公告。股票交易异常波动的计算从公告之日起重新开始。公告日为非交易日的，从下一交易日重新开始计算。
B、创业板股票连续三个交易日被中国证监会或者交易所根据有关规定、业务规则认定为异常波动的，上市公司应当于次一交易日披露股票交易异常波动公告。
C、上市公司披露的澄清公告只需说明传闻内容及其来源。
D、上市公司披露的股票交易异常波动公告应包括上市公司的财务报表。
答案: A
4、我公司落实创业板投资者教育工作的方式是:()
A、公司网站上设立投资者教育创业板专栏，通过交易系统客户端、行情分析系统向客户推送创业板相关资料，进行创业板风险提示。
B、营业部在营业网点内的“投资者教育园地”的显着位置处张贴创业板相关制度、规定及规则等。投资者申请创业板市场投资资格、签署风险揭示书时，证券营业部业务人员当面向客户再次讲解投资风险。
C、营业部组织内部员工加强创业板市场业务的学习，举办针对投资者的创业板市场专题讲座、向投资者讲解创业板市场相关规定及规则，介绍创业板市场风险特性。
D、以上全部
答案: D
5、创业板与中小企业板在制度设计上存在的差异: ( )
A、创业板在注重风险防范的基础上，在发行审核制度、公司监管制度、交易制度等制度设计方面进行了更加市场化的探索和创新，以适应创业企业的特点与实际需求。
B、创业板与中小企业板在发行审核制度上不存在差异。
C、创业板在主板市场的制度框架下运行，在发行审核、交易制度等方面与中小
板一致。
D、不存在差异
答案:A
6、为什么以交易经验作为适当性管理要求的区分标准?()
A、证券投资是一项实践性非常强的活动，具有-定交易经验的投资者对市场风险的认知程度总体.上会高于新入市的投资者。
B、证券投资交易方便统计。
C、老股民更容易接受创新产品。
D、老股民比新股民风险承受能力强。
答案:A
7、关于投资者参与创业板市场交易，不正确的说法为( )。
A、投资者应当对自身的风险承受能力进行认真评估，审慎决定是否参与创业板
股票交易。
B、投资者在申请时应当积极配合证券公司落实适当性管理的各项工作，包括真实、完整地提供需要的信息，认真签署风险揭示书，书面抄录特别声明等。
C、如果投资者拒绝配合.上述工作或有意提供虚假信息，违反了相关规则，证券.公司可拒绝为其开通创业板交易。
D、在任何情况下，证券公司都不能拒绝为投资者开通创业板交易。
答案:D.
8、以下不是《创业板市场投资特别风险揭示》中特别提醒投资者关注的市场风险是什么?()。
A、规则差异可能带来的风险;
B、技术失败风险;退市风险
C、公司人员变动风险
D、公司经营风险;股价大幅波动风险
答案:C
9、退市风险警示的处理措施包括: ( )
A、终止上市
B、修改公司股票简称;股票价格的日涨跌幅限制为5%。
C、临时停牌
D、信息披露
答案:B
10、开通创业板为什么需要进行风险承受能力评估? ( )
A、由于创业板市场投资风险相对较高，并不是所有投资者都适合直接参与创业
板交易。
B、证券公司可能通过投资者的客观信息帮助其判断风险承受能力。
C、可以在此基础上开展有针对性的风险提示、客户培训和教育等工作，引导投资者理性参与创业板市场投资。
D、以上全对
答案:D
11、创业板上市公司可以在( ) 通过指定网站披露临时报告。
A、上午开市之后或下午开市之后
B、中午休市期间或下午三点之后
C、中午休市期间或下午三点三十分之后
D、上午十点之后或下午三点之前
答案:C
12、对于新开立证券账户的自然人投资者，以下说法正确的是:
A、不能申请开通创业板市场交易。
B、直接按照尚未具备两年交易经验的情况申请办理。
C、需在《创业板市场投资奉贤揭示书》中抄写“本人确认已阅读并理解创业板相关规则和.上述风险揭示书的内容，具有相应的风险承受能力，自愿承担参与创业板投资的风险和损失。”
D、营业部负责人无须在其风险揭示书上签字或签章。
答案:B
13、上市公司出现财务状况或者其他状况异常， 导致其股票存在终止上市风险，或者投资者难以判断公司前景，其投资权益可能受到损害的，深交所对该公司股票交易实行( ) 处理。
A、停牌
B、信息披露
C、风险警示
D、终止上市
答案:C
14、 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定:发行人应当自.中国证监会核准之日起() 发行股票;超过此时间未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。
A、六个月内
B、三个月内
C、一年内
D、一个月内
答案:A
15、因未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，其股票交易被实行退市风险警示;实行退市风险警示后，在( ) 内仍未披露年度报告或中期报告，其股票被暂停上市;股票被暂停上市后，在()内仍未能披露相关年度报告或者中期报告将被终止上市。
A、半个月、一个月
B、一个月、一个月
C、两个月、一个月
D、两个月、两个月
答案: C
16、风险承受能力评估为“保守型”的客户，不能申请参与创业板市场交易。
答案：错
17、客户需详细了解“创业板市场投资特别风险揭示"内容，对特别关注的五大类风险，需认真阅读并逐项确认(确认需打V )。
答案：对
18、 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定:发行人可在公司网站刊登招股说明书(申报稿) ， 所披露的内容应当一致，且不得早于在中国证监会网站披露的时间。预先披露的招股说明书(申报稿)不能含有股票发行价格信息。
答案：对
19、 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定:申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准、依法刊登招股说明书前，发行人及与本次发行有关的当事人不得以广告、说明会等方式为公开发行股票进行宣传。
答案：对
20、因创业板市场投资风险相对较高，并非所有投资者都适合直接参与创业板市场。所以证券公司要对投资者的风险承受能力进行测评，帮助投资者判断其风险认知和承受能力，提示风险。
答案：对
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